ст. 6 ЗУ про ПВК-ФТ

…дповідно розірваним або зміненим. 8.22. Верховний Суд виходить з того, що Закон 361-IX спрямований на захист прав та законних інтересів громадян, суспільства і держави, забезпечення національної безпеки шляхом визначення правового механізму запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - запобігання та протидія). 8.23. Суб`єктами первинного фінансового моніторингу, зокрема, є банки (пункт 1 частини другої статті 6 Закону 361-IX). 8.24. Згідно з частиною шостою статті 7 Закону 361-IX суб`єкт…

…ановленого під час перевірки порушення, колегія суддів зазначає таке. 39. Відповідно до пункту 13 частини другої статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" передбачено, що суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) у порядку, встановленому відповідним суб`єктом державного фінансового моніторингу, який відповідно до цього Закону виконує функції державного регулювання і нагляду за суб`єкт…

…тися вимог статей 4-18 Закону 2664-ІІІ, статей 6, 7, 9-17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення". Фінансова установа зобов`язана виконувати укладені нею договори з надання фінансових послуг і під час укладання, виконання та припинення дії таких договорів дотримуватися вимог, визначених книгою п`ятою ЦК України та законами з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг. 21. З урахуванням вказаних вимог суд касаційної інстанції зазначає, що розпорядження Національн…

…рушення. 98. З урахуванням викладеного, колегія суддів дійшла висновку, що штраф у розмірі 300000,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої та підпункту а пункту 2 частини п`ятої статті 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" накладено на позивача правомірно, а рішення судів попередніх інстанцій в цій частині є незаконними та підлягають скасуванню. 99. За таких обставин, Верховний Суд дійшов висновку, що оскаржуване рішення Національного банку України від 04 лю…

…ть жодного критерію, що визначений ч. 4 ст. 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення". При цьому, відповідач всупереч зазначеного закону не здійснив жодних заходів та не повідомляв позивача про необхідність уточнити інформацію або здійснити додаткову перевірку. Як зазначалось вище суди попередніх інстанцій погодилися з доводами позивача та задовольнили позовні вимоги в повному обсязі. Колегія суддів Касаційного господарського суду вважає висновки судів попередніх інстанц…

…иванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - запобігання та протидія). Суб`єктами первинного фінансового моніторингу, зокрема, є банки (пункт 1 частини 2 статті 6 зазначеного Закону). Згідно з частиною 6 статті 7 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" суб`єкт первинного фінансового моніторингу зобов`язаний встановити неприйнятно високий ризик ділових відносин (фінансової операції без в…

…вих операцій здійснюється в межах суми, на яку накладено арешт, крім випадків, якщо арешт накладено без встановлення такої суми або якщо інше передбачено договором, законом чи умовами такого обтяження. Відповідно до пункту 1 частини другої статті 6 Закону 361-IX банки є суб`єктами первинного фінансового моніторингу. У частині першій статті 15 Закону 361-IX (тут і далі - в редакції, чинній на час виникнення спірних правовідносин) визначено, що суб`єкт первинного фінансового моніторингу має право відмовитися від проведення підозрілої фінансової операції. У випадках, передбачених цією частиною, суб`єкт первинного фі…

…о адміністративного суду від 04 березня 2026 року і ухвалити нове рішення, яким позов задовольнити. 9. На обґрунтування касаційної скарги ТОВ ФК "Вікторія" зазначає, що суди першої та апеляційної інстанцій неправильно застосували положення статей 1, 6, 8, 20, 21, 32 Закону 361-IX, пункту 8 розділу І Положення про застосування Національним банком України заходів впливу до установ за порушення законодавства з питань фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 28 липня 2020 року 106 (далі - Положення 106), Правил 140 та порушили положення частини другої статті 74, стат…

…ності, про джерело коштів, пов`язаних з фінансовими операціями); забезпечення актуальності отриманих та існуючих документів, даних та інформації про клієнта. 27. Суб`єктами первинного фінансового моніторингу, перелік яких визначений у ч. 2 ст. 6 Закону 361-IX, є банки, страхові компанії, ломбарди, букмекерські контори, оператори поштового зв`язку, торговці цінними паперами та інші фінансові установи, крім того, особи, які надають професійні послуги (зокрема, аудитори, бухгалтери, адвокати, нотаріуси). 28. Приписами Положення 90 передбачено, що з метою встановлення порядку організації та здійснення Національним ба…

…ведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу . Фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, - порогові фінансові операції, підозрілі фінансові операції (діяльність). Відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 6 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" банки є суб`єктами первинного фінансового моніторингу . Завдання, обов`язки та права суб`єкта первинного фінансового моніторингу визначає ст. 8 Закону України "Про запобігання та протидію л…