Про затвердження Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
НКЦПФР № 09/21/5056/К03 від 19.08.2026
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
19.08.2026 № 09/21/5056/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
31 серпня 2026 року
за № 1191/46585
Про затвердження Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пунктів 1, 30, 36 частини першої статті 7, статті 29, 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 липня 2020 року № 346 «Про затвердження Положення про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07 серпня 2020 року за № 757/35040 (зі змінами).
3. Департаменту методології діяльності професійних учасників забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню забезпечення діяльності колегіальних та дорадчих органів забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Юридичному департаменту, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з 01 жовтня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію.
Голова Комісії
Олексій СЕМЕНЮК
Протокол засідання Комісії
від 19.08.2026 р. № 38
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
19 серпня 2026 року
№ 09/21/5056/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
31 серпня 2026 року
за № 1191/46585
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає перелік, строки та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) звітних даних фінансовими установами, які проваджують професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - Управитель).
До переліку звітних даних включаються дані, передбачені розділом ІІ цього Положення (далі – Дані), та річна (проміжна) фінансова звітність / річна (проміжна) консолідована фінансова звітність (у разі складання консолідованої фінансової звітності), яка подається відповідно до Вимог до розкриття показників фінансової звітності у форматі XBRL для суб’єктів звітування, що є учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків, затверджених рішенням НКЦПФР від 06 червня 2025 року № 36/21/2383/К03, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 червня 2025 року за № 958/44364 (далі – Вимоги).
2. Дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які проваджують професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності або господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме на управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» протягом періоду, за який подаються Дані, на підставі відповідної ліцензії.
3. У цьому Положенні:
під терміном «дата виникнення нерегулярних даних» розуміється дата складання Управителем акту виконання профінансованих робіт, в якому зафіксовано факт(и) порушення забудовником умов укладеного з ним договору, які зазначені у підпункті 2 пункту 5 цього Положення, або дата настання події, зазначеної у підпунктах 3-5 пункту 5 цього Положення, або дата настання останньої з таких подій: затвердження Управителем Правил фонду фінансування будівництва, укладання Управителем договору або додаткової угоди з забудовником та відкриття ним рахунків для цього фонду фінансування будівництва;
ідентифікаційний код – ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України;
терміни «фонд фінансування будівництва» (далі - ФФБ), «фонд операцій з нерухомістю» (далі - ФОН) вживаються у значеннях, визначених Законом України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю»;
терміни «гарантійна частка будівництва об’єкта нерухомого майна», «спеціальне майнове право» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про гарантування речових прав на об’єкти нерухомого майна, які будуть споруджені в майбутньому».
4. Дані подаються до НКЦПФР в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 13 цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Довідка про діяльність Управителя з управління активами ФОН не подається, якщо в управлінні Управителя немає жодного ФОН. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-14 до цього Положення.
5. Нерегулярні Дані подаються Управителем про:
1) створення ФФБ;
2) виявлені факти порушень забудовником умов та зобов’язань за договором, що призвели до:
змін технічних характеристик об’єктів будівництва та/або об’єктів інвестування;
погіршення споживчих властивостей об’єктів будівництва та/або об’єктів інвестування;
зростання вартості будівництва більше ніж на двадцять відсотків;
збільшення строків будівництва більше ніж на дев’яносто днів порівняно із строками, зазначеними в договорі або додатковій угоді між управителем та забудовником станом на день його або її підписання;
3) прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію;
4) припинення функціонування ФФБ/ФОН;
5) встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції.
6. Нерегулярні Дані, складені на одну дату, подаються один раз протягом робочого дня.
7. Дані складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
8. Дані складаються за формою, визначеною цим Положенням, відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру, оприлюдненим на офіційному вебсайті НКЦПФР, та подаються відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 червня 2011 року за № 789/19527.
II. Склад Даних та строки подання їх до НКЦПФР
9. Дані складаються та подаються до НКЦПФР як:
щомісячні;
щорічні;
нерегулярні.
10. Щомісячні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про Управителя (додаток 1 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного місяця;
2) довідки про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель (додаток 2 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного місяця;
3) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФФБ (додаток 3 до цього Положення);
4) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФОН (додаток 4 до цього Положення);
5) довідки про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН (додаток 5 до цього Положення).
11. Щорічні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про Управителя (додаток 1 до цього Положення). Довідка подається станом на останній день звітного періоду;
2) довідки щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік (додаток 14 до цього Положення), складеної про аудиторський звіт, яким була підтверджена річна фінансова звітність, подана разом з цією довідкою.
Довідка щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік (додаток 14 до цього Положення) подається у строки, встановлені Вимогами для подання річної фінансової звітності.
12. Нерегулярні Дані Управителя складаються з:
1) довідки про зміни технічних характеристик об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 6 до цього Положення);
2) довідки про погіршення споживчих властивостей об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування (додаток 7 до цього Положення);
3) довідки про зростання вартості будівництва (додаток 8 до цього Положення);
4) довідки про збільшення строків будівництва (додаток 9 до цього Положення);
5) довідки про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію (додаток 10 до цього Положення);
6) довідки про створення ФФБ (додаток 11 до цього Положення);
7) довідки про припинення функціонування ФФБ (додаток 12 до цього Положення);
8) довідки про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції (додаток 13 до цього Положення).
Реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято нерегулярні Дані, що містять довідку про створення ФФБ (додаток 11 до цього Положення), вважається номером ФФБ, про створення якого подані ці Дані.
У разі подання на певну дату нерегулярних Даних, до складу яких було включено більше однієї довідки про створення ФФБ щодо різних ФФБ, номером відповідного ФФБ вважається реєстраційний номер протоколу контролю, за яким прийнято такі нерегулярні Дані, з додаванням номера за порядком, в якому відповідна довідка була включена до складу цих Даних.
13. Управитель подає Дані у строки:
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
щорічні - не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом 5-х робочих днів після дати їх виникнення.
14. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
15. Управитель, у разі виявлення невідповідності Даних, які подані до НКЦПФР, повинен усунути ці невідповідності та повторно подати Дані в обсязі, визначеному цим Положенням, але не пізніше строків, передбачених пунктом 13 цього Положення.
Якщо такі Дані повторно були подані з порушенням строків, передбачених пунктом 13 цього Положення, вони подаються із обов’язковим зазначенням у полі «Примітки» відповідного додатку про виправлення Даних Управителем та причини виникнення невідповідності.
16. Актуальними вважаються останні Дані, подані до НКЦПФР.
17. Строк подання Даних продовжується у разі надходження до НКЦПФР письмового повідомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв’язку з:
вилученням програмно-технічних засобів та/або документів правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначених засобів та/або документів);
настанням обставин непереборної сили (форс-мажорних обставин) (з наданням копій документів, які підтверджують зазначені обставини).
18. Управитель зобов’язаний щомісячно листом у довільній формі інформувати НКЦПФР про неусунення обставин, які обумовили неможливість подання Даних, та у разі їх усунення подати Дані до НКЦПФР протягом 15 робочих днів з дня усунення таких обставин, а також копії документів, які підтверджують повернення програмно-технічних засобів та/або документів (у разі їх повернення).
Директор департаменту методології
діяльності професійних учасників
Максим ТИМОХІН
Додаток 1
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 10)
Довідка
про управителя
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата, на яку складено Дані
4.
Звітний місяць
5.
Звітний рік
6.
Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника Управителя або особи, яка виконує його обов’язки
7.
Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера / бухгалтера Управителя
8.
Організаційно-правова форма-1
9.
Область-2
10.
Район
11.
Поштовий індекс
12.
Населений пункт
13.
Вулиця, будинок
14.
Кімната, квартира
15.
Контактний телефон
16.
Адреса електронної пошти Управителя для офіційного каналу зв’язку
17.
Адреса електронної пошти керівника Управителя
18.
Адреса електронної пошти особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата (крім банку), а в разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу - особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку Управителя
19.
Адреса електронної пошти особи, що здійснює подання Даних до НКЦПФР
20.
Посилання у форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса) на подану та оприлюднену центром збору фінансової звітності проміжну/річну фінансову звітність-3
21.
Реквізити власного вебсайту Управителя (URL-адреса), на якому оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським звітом
22.
Реквізити власної(-их) сторінки(-ок) Управителя (URL-адреса) у соціальній(-их) мережі(-ах), месенджері(-ах)-4
23.
Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн)
24.
Найменування банку, що обслуговує поточний рахунок Управителя (для власних коштів)-5
25.
IBAN-5
26.
Кількість ФФБ, якими управляє Управитель, шт.
27.
Кількість ФОН, якими управляє Управитель, шт.
28.
Примітки
__________
Примітки:
1 - заповнюється відповідно до Довідника 41 «Класифікація організаційно-правових форм господарювання» Системи довідників та класифікаторів;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів;
3 - заповнюється щодо проміжної/річної фінансової звітності;
4 - заповнюється у разі наявності;
5 - заповнюється за всіма банками, які обслуговують поточні рахунки Управителя, на яких обліковуються власні кошти Управителя.
Додаток 2
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 10)
Довідка
про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель-1
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата, на яку складено Дані
4.
Звітний місяць
5.
Звітний рік
6.
Тип фонду (1 - ФФБ, 2 - ФОН)
7.
Повне найменування ФФБ/ФОН
8.
Вид ФФБ (А/Б)
9.
Номер ФФБ
10.
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (для сертифікатів ФОН)
11.
Дата створення ФФБ / реєстрації випуску сертифікатів ФОН
12.
Дата укладання договору з забудовником
13.
Інформація про забудовника: ідентифікаційний код
14.
Інформація про забудовника: найменування
15.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-2
16.
Місцезнаходження об’єкта будівництва: область-3
17.
Місцезнаходження об’єкта будівництва: населений пункт
18.
Місцезнаходження об’єкта будівництва: вулиця, будинок
19.
Кадастровий(-і) номер(и) земельної(-их) ділянки(-ок), на якій (яких) розташований об’єкт будівництва
20.
Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об’єкта будівництва, або посилання на відповідні відомості та документи в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва
21.
Номер відомостей про спеціальне майнове право забудовника на об’єкти інвестування, які передаються управителю в управління на праві довірчої власності, в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-4
22.
Номер відомостей про право довірчої власності на об’єкти інвестування на ім’я управителя в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-4
23.
Категорія складності об’єкта будівництва
24.
Клас наслідків (відповідальності) будівлі або споруди, об’єкта будівництва
25.
Вид власності на земельну ділянку (1 - право власності, 2 - оренда, 3 - інше)
26.
Строк прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
27.
Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн
28.
Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, м-2
29.
Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва відповідно до попереднього обсягу замовлення на будівництво, шт.
30.
Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, включених до гарантійної частки будівництва об’єкта нерухомого майна, у разі передачі в управління об’єктів інвестування, включених до гарантійної частки будівництва об’єкта нерухомого майна-4
31.
Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителями, шт.
32.
Відсоток фінансування об’єкта будівництва згідно з графіком фінансування будівництва
33.
Фактичний відсоток фінансування об’єкта будівництва
34.
Відсоток готовності об’єкта будівництва згідно з графіком будівництва-5
35.
Фактичний відсоток готовності об’єкта будівництва-5
36.
Кількість довірителів ФФБ, усього
37.
Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб
38.
Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб
39.
Наявність спільних інвесторів ФОН (1 - наявність, 2 - відсутність)
40.
Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ, усього
41.
Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами
42.
Кількість укладених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами
43.
Кількість довірителів ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього
44.
Кількість довірителів ФФБ - фізичних осіб, які мають заборгованість за платежами
45.
Кількість довірителів ФФБ - юридичних осіб, які мають заборгованість за платежами
46.
Кількість договорів з довірителями ФФБ, які мають заборгованість за платежами, усього
47.
Кількість договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, які мають заборгованість за платежами
48.
Кількість договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, які мають заборгованість за платежами
49.
Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ, усього
50.
Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - фізичних осіб
51.
Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою довірителів ФФБ - юридичних осіб
52.
Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ, за ініціативою Управителя, усього
53.
Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - фізичними особами, за ініціативою Управителя
54.
Кількість припинених договорів з довірителями ФФБ - юридичними особами, за ініціативою Управителя
55.
Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками, усього
56.
Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками фізичними особами
57.
Кількість договорів з довірителями ФФБ - позичальниками юридичними особами
58.
Повне найменування ФОН, який є довірителем ФФБ
59.
Примітки
__________
Примітки:
1 - інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель;
2 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
3 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів;
4 - заповнюється щодо об’єктів будівництва, стосовно яких право на виконання будівельних робіт виникло після набрання чинності Законом України «Про гарантування речових прав на об’єкти нерухомого майна, які будуть споруджені в майбутньому»;
5 - заповнюється для ФФБ виду Б.
Рядки 12-26 заповнюються щодо ФОН у разі укладання Управителем договору з забудовником.
Рядки 15-59 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
Рядки 27-58 щодо ФОН не заповнюються.
Рядок 58 заповнюється щодо ФОН у разі функціонування системи ФОН - ФФБ.
Додаток 3
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 10)
Довідка
про діяльність управителя з управління активами ФФБ-1
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата, на яку складено Дані
4.
Звітний місяць
5.
Звітний рік
6.
Номер ФФБ
7.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на початок періоду-2, грн (сума рядків 8-9)
8.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на початок періоду-2, грн
9.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на початок періоду-2, грн
10.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, надходження за звітний період-2, грн (сума рядків 11-12)
11.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, надходження за звітний період-2, грн
12.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, надходження за звітний період-2, грн
13.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, видатки за звітний період-2, грн (сума рядків 14-15)
14.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, видатки за звітний період-2, грн
15.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, видатки за звітний період-2, грн
16.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, усього, на кінець періоду-2, грн (сума рядків 17-18)
17.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення до 12 місяців, на кінець періоду-2, грн
18.
Сума кредитів, отриманих Управителем для фінансування будівництва, з терміном погашення понад 12 місяців, на кінець періоду-2, грн
19.
Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, на початок періоду-2, грн
20.
Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва, повернуті за звітний період-2, грн
21.
Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва за звітний період-2, грн
22.
Власні кошти Управителя, направлені на фінансування будівництва-2, на кінець періоду, грн
23.
Кошти на рахунках ФФБ, на початок періоду, усього, грн (сума рядків 24-25)
24.
Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн
25.
Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на початок періоду, грн
26.
Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження на початок періоду, грн
27.
Кошти на рахунках ФФБ, надходження за рахунками ФФБ за звітний період, усього, грн (сума рядків 28-29)
28.
Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітний період, грн
29.
Кошти, на депозитному рахунку ФФБ в банку, надходження за звітний період, грн
30.
Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, надходження за звітний період, грн
31.
Кошти на рахунках ФФБ, видатки за рахунками ФФБ за звітний період, усього грн (сума рядків 32-33)
32.
Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн
33.
Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, видатки за звітний період, грн
34.
Кошти на рахунках ФФБ, на кінець періоду, усього, грн (сума рядків 35-36)
35.
Кошти на поточному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн
36.
Кошти на депозитному рахунку ФФБ в банку, на кінець періоду, грн
37.
Нараховані відсотки за депозитним рахунком ФФБ в банку, на кінець періоду, грн
38.
Витрати: списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки на початок періоду, грн
39.
Витрати: винагорода Управителю, на початок періоду, усього, грн (сума рядків 40-41)
40.
Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на початок періоду, грн
41.
Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на початок періоду, грн
42.
Витрати: списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, видатки за звітний період, грн
43.
Витрати: винагорода Управителю за звітний період, усього, грн (сума рядків 44-45)
44.
Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, за звітний період, грн
45.
Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, за звітний період, грн
46.
Витрати: кошти, списані суми за розрахунково-касове обслуговування, нараховані відсотки, на кінець періоду, грн
47.
Витрати: винагорода Управителю, на кінець періоду, усього, грн (сума рядків 48-49)
48.
Витрати: винагорода Управителю, сплачена забудовником, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на кінець періоду, грн
49.
Витрати: винагорода Управителю, сплачена довірителями, утримана ним самостійно за рахунок коштів ФФБ, на кінець періоду, грн
50.
Кількість об’єктів будівництва ФФБ
51.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-3
52.
Вартість будівництва об’єкта будівництва, грн
53.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на початок періоду, грн (сума рядків 54-56)
54.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, на початок періоду, грн
55.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, на початок періоду, грн
56.
Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, на початок періоду, грн
57.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього, надходження за звітний період, грн (сума рядків 58-60)
58.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, надходження за звітний період, грн
59.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, надходження за звітний період, грн
60.
Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, надходження за звітний період, грн
61.
Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ з ФФБ за звітний період, усього, грн (сума рядків 62-64)
62.
Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - фізичним особам з ФФБ за звітний період, грн
63.
Сума коштів, повернутих довірителям ФФБ - юридичним особам з ФФБ за звітний період, грн
64.
Сума коштів, повернутих довірителю ФФБ - спільному інвестору ФОН з ФФБ за звітний період, грн
65.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ, усього на кінець періоду, грн (сума рядків 66-68)
66.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - фізичними особами, на кінець періоду, грн
67.
Сума внесків, зроблених довірителями ФФБ - юридичними особами, на кінець періоду, грн
68.
Сума внесків, зроблених довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, на кінець періоду, грн
69.
Кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва, на початок періоду, грн
70.
Кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва за звітний період, грн
71.
Кошти, повернуті забудовником за звітний період, грн
72.
Кошти, передані забудовнику для спорудження об’єктів будівництва, на кінець періоду, грн
73.
Розрахунки забудовника з Управителем, на початок періоду, усього, грн (сума рядків 74-77)
74.
Обсяг виконаних робіт, на початок періоду, грн
75.
Зменшення замовлення, на початок періоду, грн
76.
Відмова від участі у ФФБ, на початок періоду, грн
77.
Інші випадки, усього, на початок періоду, грн
78.
Розрахунки забудовника з Управителем, надходження за звітний період, усього, грн (сума рядків 79-82)
79.
Обсяг виконаних робіт, надходження за звітний період, грн
80.
Зменшення замовлення, надходження за звітний період, грн
81.
Відмова від участі у ФФБ, надходження за звітний період, грн
82.
Інші випадки, усього, надходження за звітний період, грн
83.
Розрахунки забудовника з Управителем, видатки за звітний період, усього, грн (сума рядків 84-87)
84.
Обсяг виконаних робіт, видатки за звітний період, грн
85.
Зменшення замовлення, видатки за звітний період, грн
86.
Відмова від участі у ФФБ, видатки за звітний період, грн
87.
Інші випадки, усього, видатки за звітний період, грн
88.
Розрахунки забудовника з Управителем, на кінець періоду, надходження, усього, грн (сума рядків 89-92)
89.
Обсяг виконаних робіт, на кінець періоду, грн
90.
Зменшення замовлення, на кінець періоду, грн
91.
Відмова від участі у ФФБ, на кінець періоду, грн
92.
Інші випадки, усього, на кінець періоду, грн
93.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, усього, на початок періоду, грн (сума рядків 94-96)
94.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ — фізичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, на початок періоду, грн
95.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ — юридичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, на початок періоду, грн
96.
Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ — спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права або на ім’я якого проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, на початок періоду, грн
97.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, надходження за звітний період, усього, грн (сума рядків 98-100)
98.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ — фізичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, надходження за звітний період, грн
99.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ — юридичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, надходження за звітний період, грн
100.
Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ — спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, надходження за звітний період, грн
101.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, усього, видатки за звітний період, грн (сума рядків 102-104)
102.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, видатки за звітний період, грн
103.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, видатки за звітний період, грн
104.
Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, видатки за звітний період, грн
105.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, на кінець періоду, усього, грн (сума рядків 106-108)
106.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - фізичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, на кінець періоду, грн
107.
Розрахунки Управителя з довірителями ФФБ - юридичними особами, яким передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, на кінець періоду, грн
108.
Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ - спільним інвестором ФОН, якому передані майнові права або на ім’я яких проведено державну реєстрацію спеціального майнового права або обтяження речових прав, на кінець періоду, грн
109.
Примітки
__________
Примітки:
1 - інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель;
2 - заповнюється для ФФБ виду Б;
3 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору.
Рядки 51-108 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
Додаток 4
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 10)
Довідка
про діяльність Управителя з управління активами ФОН-1
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата, на яку складено Дані
4.
Звітний місяць
5.
Звітний рік
6.
Найменування ФОН
7.
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера сертифікатів ФОН
8.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН, на початок періоду, усього, грн
9.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, на початок періоду, грн
10.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, на початок періоду, грн
11.
Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, на початок періоду, грн
12.
Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на початок періоду, грн
13.
Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, залишок на початок періоду, грн
14.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН за результатом розміщення/викупу/продажу викуплених сертифікатів ФОН за звітний період, усього, грн
15.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами за звітний період, грн
16.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами за звітний період, грн
17.
Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - фізичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітний період, грн
18.
Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН - юридичним особам за результатом викупу сертифікатів ФОН, за звітний період, грн
19.
Джерела фінансування будівництва, власні кошти, отримано за звітний період, грн
20.
Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, отримано за звітний період, грн
21.
Джерела фінансування будівництва, власні кошти, сплачено за звітний період, грн
22.
Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, сплачено за звітний період, грн
23.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН за результатом розміщення/ викупу/ продажу викуплених сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн
24.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - фізичними особами, залишок на кінець періоду, грн
25.
Джерела фінансування будівництва, сума внесків до ФОН власниками сертифікатів ФОН - юридичними особами, залишок на кінець періоду, грн
26.
Джерела фінансування будівництва, сума коштів, виплачених Управителем власникам сертифікатів ФОН за результатом викупу сертифікатів ФОН, залишок на кінець періоду, грн
27.
Джерела фінансування будівництва, власні кошти, залишок на кінець періоду, грн
28.
Джерела фінансування будівництва, обсяг коштів, що надійшли від продажу об’єктів нерухомості, залишок на кінець періоду, грн
29.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на початок періоду, грн
30.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на початок періоду, грн
31.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на початок періоду, грн
32.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на початок періоду, грн
33.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на початок періоду, грн
34.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на початок періоду, грн
35.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на початок періоду, грн
36.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн
37.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на початок періоду, грн
38.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, розміщено за звітний період, грн
39.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, розміщено за звітний період, грн
40.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, розміщено за звітний період, грн
41.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, розміщено за звітний період, грн
42.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, розміщено за звітний період, грн
43.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, розміщено за звітний період, грн
44.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, розміщено за звітний період, грн
45.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, розміщено за звітний період, грн
46.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, розміщено за звітний період, грн
47.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, повернуто за звітний період, грн
48.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, повернуто за звітний період, грн
49.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, повернуто за звітний період, грн
50.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, повернуто за звітний період, грн
51.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, повернуто за звітний період, грн
52.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, повернуто за звітний період, грн
53.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, повернуто за звітний період, грн
54.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, повернуто за звітний період, грн
55.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, повернуто за звітний період, грн
56.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, усього, залишок на кінець періоду, грн
57.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на поточному рахунку в банку, залишок на кінець періоду, грн
58.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на депозитних рахунках у банках, залишок на кінець періоду, грн
59.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на фінансування будівництва, залишок на кінець періоду, грн
60.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, усього, залишок на кінець періоду, грн
61.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, до основних засобів, залишок на кінець періоду, грн
62.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, для продажу, залишок на кінець періоду, грн
63.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші витрати управителя, пов’язані зі здійсненням операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн
64.
Фінансування будівництва, загальна сума фінансових інвестицій, кошти на придбання нерухомості, інші доходи управителя від операцій з нерухомістю, залишок на кінець періоду, грн
65.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, залишок на початок періоду, грн
66.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на початок періоду, грн
67.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на початок періоду, грн
68.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), залишок на початок періоду, грн-2
69.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, залишок на початок періоду, грн
70.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, унесено за звітний період, грн
71.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, унесено за звітний період, грн
72.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, унесено за звітний період, грн
73.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), унесено за звітний період, грн-2
74.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, унесено за звітний період, грн
75.
Рух управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, повернуто за звітний період, грн
76.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, повернуто за звітний період, грн
77.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, повернуто за звітний період, грн
78.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), повернуто за звітний період, грн-2
79.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, повернуто за звітний період, грн
80.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, усього, залишок на кінець періоду, грн
81.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, фізичні особи, залишок на кінець періоду, грн
82.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, викуп сертифікатів ФОН, юридичні особи, залишок на кінець періоду, грн
83.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, страхові премії (страхові платежі, страхові внески), залишок на кінець періоду, грн-2
84.
Рух капіталу управителя, розрахунки за зобов’язаннями, інші зобов’язання, залишок на кінець періоду, грн
85.
Розрахунки з довірителями, фізичними особами, сплачено за звітний період, грн
86.
Розрахунки з довірителями, юридичними особами, сплачено за звітний період, грн
87.
Загальна вартість чистих активів, на початок періоду, грн
88.
Загальна вартість чистих активів, на кінець звітного періоду, грн
89.
Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на початок періоду, грн
90.
Вартість чистих активів на один сертифікат ФОН, на кінець звітного періоду, грн
91.
Примітки
__________
Примітки:
1 - інформація, передбачена цим додатком, заповнюються окремо щодо кожного ФОН, управління якими здійснює Управитель;
2 - заповнюється у разі укладання договору страхування.
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 10)
Довідка
про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН-1
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата, на яку складено Дані
4.
Звітний місяць
5.
Звітний рік
6.
Найменування ФФБ/ФОН
7.
Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
8.
Найменування банку
9.
Ідентифікаційний код банку
10.
Рейтингова оцінка банку
11.
Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку
12.
Вид рахунку (01 - поточний, 02 - депозитний)
13.
Призначення рахунку (1 - оперативний резерв, 0 - інше)
14.
IBAN для ФФБ
15.
Сума коштів на початок періоду
16.
Сума коштів на кінець періоду
17.
Назва валюти-2
18.
Дохід за рахунком за період, грн
19.
Дохід за рахунком-3, %
20.
Дата відкриття рахунку
21.
Дата закінчення зберігання-3
22.
Частка від загальної суми коштів, залучених від довірителів ФФБ (%)-4
23.
Примітки
__________
Примітки:
1 - інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ та ФОН, управління якими здійснює Управитель;
2 - заповнюється відповідно до довідника 46 «Перелік та коди валют» Системи довідників та класифікаторів;
3 - заповнюється для депозитних (вкладних) рахунків;
4 - заповнюється для оперативного резерву ФФБ.
Рядки 12-22 заповнюються окремо щодо кожного рахунку для ФФБ.
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 12)
Довідка
про зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Номер ФФБ/міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5.
Найменування ФФБ/ФОН
6.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10.
Інформація про забудовника: ідентифікаційний код
11.
Інформація про забудовника: найменування
12.
Реквізити договору з забудовником (дата, номер)
13.
Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
14.
Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни технічних характеристик об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування (дата, номер)
15.
Стисла інформація щодо змін технічних характеристик об’єкту будівництва
16.
Примітки
__________
Примітки:
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 12)
Довідка
про погіршення споживчих властивостей об’єкту будівництва та/або об’єктів інвестування
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5.
Найменування ФФБ/ФОН
6.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10.
Інформація про забудовника: ідентифікаційний код
11.
Інформація про забудовника: найменування
12.
Реквізити договору з забудовником
13.
Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
14.
Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно погіршення споживчих властивостей об’єкта будівництва та/або об’єктів інвестування
15.
Стисла інформація щодо погіршення споживчих властивостей об’єктів інвестування
16.
Примітки
__________
Примітки:
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 12)
Довідка
про зростання вартості будівництва
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5.
Найменування ФФБ та/або ФОН
6.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10.
Інформація про забудовника: ідентифікаційний код
11.
Інформація про забудовника: найменування
12.
Реквізити договору з забудовником
13.
Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником
14.
Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зростання вартості будівництва
15.
Початкова загальна вартість об’єкта будівництва, грн
16.
Поточна загальна вартість об’єкта будівництва, грн
17.
Відсоток готовності об’єкта будівництва відповідно до графіку будівництва
18.
Поточна ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн
19.
Стислі пояснення зростання вартості будівництва
20.
Примітки
__________
Примітки:
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 12)
Довідка
про збільшення строків будівництва
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Номер ФФБ / міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера ФОН
5.
Найменування ФФБ та/або ФОН
6.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10.
Інформація про забудовника: ідентифікаційний код
11.
Інформація про забудовника: найменування
12.
Реквізити договору з забудовником
13.
Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3
14.
Запланована дата прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником
15.
Відсоток готовності об’єкта / черги будівництва відповідно до графіку будівництва-4
16.
Запланована дата, на яку раніше переносились строки прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію згідно з додатковою угодою до договору із забудовником-5
17.
Реквізити додаткової угоди до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва (дата, номер)
18.
Дата, від якої починається відлік кількості днів, на які перенесено дату прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором (додатковою угодою) із забудовником стосовно зміни строків будівництва
19.
Кількість днів, на які збільшено прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з додатковою угодою до договору із забудовником стосовно зміни строків будівництва
20.
Дата, на яку перенесено строки прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію згідно з додатковою угодою до договору із забудовником (із зазначенням черги, будинку, будівлі, споруди тощо) (місяць і рік)-6
21.
Стислі пояснення збільшення строків будівництва
22.
Примітки
__________
Примітки:
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів;
3 – у разі відсутності поетапного уведення об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається «0»;
4 - заповнюється для ФФБ виду Б;
5 - заповнюється для об’єктів, щодо яких вже раніше подавалася довідка про збільшення строків будівництва. У разі подання у минулому кількох довідок про збільшення строків будівництва заповнюється відповідно до останньої поданої довідки. У разі відсутності попередніх довідок про збільшення строків будівництва щодо даного об’єкта у рядку зазначається «0»;
6 - дата, вказана у рядку, має відповідати даті, вказаній у рядку 18, збільшеній на кількість днів, вказаних у рядку 19.
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 12)
Довідка
про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Номер ФФБ
5.
Найменування ФФБ
6.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
7.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
8.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
9.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
10.
Інформація про забудовника: ідентифікаційний код
11.
Інформація про забудовника: найменування
12.
Реквізити договору з забудовником
13.
Дата прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
14.
Номер черги прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію-3
15.
Дата отримання повідомлення забудовника про прийняття об’єкта / черги будівництва в експлуатацію
16.
Фактична загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, м-2
17.
Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва
18.
Кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям
19.
Загальна площа об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, майнові права на які передані Управителем довірителям, м-2
20.
Примітки
__________
Примітки:
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів;
3 - у разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається «0».
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 12)
Довідка
про створення ФФБ
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Найменування ФФБ
5.
Вид ФФБ (А/Б)
6.
Дата затвердження Правил ФФБ
7.
Дата оприлюднення Правил ФФБ на власному вебсайті Управителя
8.
Реквізити вебсторінки вебсайту Управителя (URL-адреса), на якій оприлюднено Правила ФФБ
9.
Найменування банку
10.
Ідентифікаційний код банку
11.
Рейтингова оцінка банку
12.
Найменування кредитного агентства, яким присвоєно рейтингову оцінку банку
13.
Дата відкриття рахунку в банку для ФФБ
14.
IBAN для ФФБ
15.
Дата укладання договору з забудовником
16.
Інформація про забудовника: ідентифікаційний код
17.
Інформація про забудовника: найменування
18.
Місцезнаходження забудовника
19.
Дата створення ФФБ
20.
Кількість об’єктів будівництва
21.
Ідентифікатор об’єкта будівництва в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва-1
22.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, область-2
23.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, населений пункт
24.
Місцезнаходження об’єкта будівництва, вулиця, будинок
25.
Кадастровий(-і) номер(и) земельної(-их) ділянки(-ок), на якій (яких) розташований об’єкт будівництва
26.
Кількість черг прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію згідно з договором із забудовником-3
27.
Строк прийняття в експлуатацію об’єкта / черги будівництва згідно з договором із забудовником-4
28.
Загальна вартість об’єкта будівництва за договором, грн
29.
Ціна вимірної одиниці об’єкта будівництва (м-2), грн
30.
Реквізити договору доручення з відкладальними умовами між управителем та забудовником (дата, номер)
31.
Реквізити документа, що дає право на виконання будівельних робіт для спорудження об’єкта будівництва, або посилання на відповідні відомості та документи в Єдиній державній електронній системі у сфері будівництва
32.
Реквізити документа щодо права власності або користування земельною ділянкою для спорудження об’єкта будівництва
33.
Номер відомостей про спеціальне майнове право забудовника на об’єкти інвестування, які передаються управителю в управління на праві довірчої власності, в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5
34.
Номер відомостей про право довірчої власності на об’єкти інвестування на ім’я управителя в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно-5
35.
Примітки
__________
Примітки:
1 - заповнюється для об’єктів, яким присвоєно ідентифікатор до укладення договору;
2 - заповнюється відповідно до Довідника 44 «Перелік та коди територій (областей) України» Системи довідників та класифікаторів;
3 - у разі відсутності поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію у рядку зазначається «0»;
4 - у разі поетапного прийняття об’єкта будівництва в експлуатацію інформація надається щодо кожної черги (будинку, будівлі, споруди тощо) будівництва;
5 - заповнюється щодо об’єктів будівництва, стосовно яких право на виконання будівельних робіт виникло після набрання чинності Законом України «Про гарантування речових прав на об’єкти нерухомого майна, які будуть споруджені в майбутньому».
Рядки 21-34 заповнюються окремо щодо кожного об’єкта будівництва згідно з договором із забудовником.
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 12)
Довідка
про припинення функціонування ФФБ
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Номер ФФБ
5.
Найменування ФФБ
6.
Вид ФФБ (А/Б)
7.
Найменування банку
8.
Ідентифікаційний код банку
9.
IBAN для ФФБ
10.
Дата створення ФФБ
11.
Кількість об’єктів будівництва
12.
Дата закриття рахунку в банку для ФФБ
13.
Дата припинення функціонування ФФБ-1
14.
Примітки
__________
Примітки:
1 - зазначається дата прийняття рішення Управителем щодо припинення функціонування ФФБ у разі досягнення мети, з якою був створений фонд, або фактична дата виконання Управителем зобов’язань перед усіма довірителями ФФБ.
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 8 пункту 12)
Довідка
про встановлення наявності серед установників управління майном осіб, до яких застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до законодавства про санкції-1
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Дата виникнення нерегулярних даних
4.
Повне найменування ФФБ
5.
Вид ФФБ (А/Б)
6.
Номер ФФБ
7.
Дата створення ФФБ
8.
Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата документа про застосування заходу (санкції)
9.
Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер документа про застосування заходу (санкції)
10.
Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу, що видав документ про застосування заходу (санкції)
11.
Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид заходу (санкції)
12.
Реквізити персонального спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): строк застосування заходу (санкції)
13.
Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) (1 - юридична особа, 2 - фізична особа)
14.
Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: повне найменування юридичної особи (для юридичної особи) / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) (для фізичної особи) / повне найменування ФОН та найменування Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ
15.
Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: ідентифікаційний код юридичної особи (для юридичної особи) / реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта-2 (для фізичної особи)/ ідентифікаційний код Управителя ФОН (для спільного інвестора ФОН) - довірителя ФФБ
16.
Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)
17.
Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: країна реєстрації-3
18.
Дані про особу, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи: місцезнаходження (для юридичної особи - резидента) / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб’єкт господарської діяльності (для юридичної особи - нерезидента) / адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) (для фізичної особи) - довірителя ФФБ
19.
Загальна кількість об’єктів інвестування в об’єкті будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, шт.
20.
Загальна кількість вимірних одиниць об’єкта(ів) інвестування в об’єкті(ах) будівництва, закріплених за довірителем ФФБ, м-2
21.
Розрахункова вартість зобов’язань довірителя щодо внесення коштів на поточний рахунок Управителя, відкритий для обліку коштів, що входять до складу активів ФФБ, за закріпленим(и) за довірителем ФФБ об’єктом(ами) інвестування, грн
22.
Загальна сума коштів, внесених довірителем ФФБ на поточний рахунок Управителя за закріпленим(и) за довірителем об’єктом(ами) інвестування (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн
23.
Розрахунки Управителя з довірителем ФФБ, якому передані майнові права (для ФФБ), усього на дату заповнення цієї довідки, грн
24.
Примітки
__________
Примітки:
1 Інформація, передбачена цим додатком, заповнюється окремо щодо кожного ФФБ, управління якими здійснює Управитель;
2 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті;
3 Заповнюється відповідно до Довідника 45 «Класифікація країн світу» Системи довідників та класифікаторів.
Рядки 11-25 заповнюються окремо щодо кожної особи, до якої застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та подання звітних даних
щодо діяльності управителів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 11)
Довідка
щодо відомостей про аудиторський звіт щодо річної фінансової звітності Управителя за звітний рік
1.
Ідентифікаційний код Управителя
2.
Найменування Управителя
3.
Звітний рік, за який проведено аудит фінансової звітності
4.
Найменування суб’єкта аудиторської діяльності
5.
Ідентифікаційний код суб’єкта аудиторської діяльності
6.
Місцезнаходження суб’єкта аудиторської діяльності
7.
Реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності
8.
Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес)
9.
Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки)
10.
Номер та дата договору на проведення аудиту
11.
Дата початку та дата закінчення аудиту
12.
Дата аудиторського звіту
13.
Примітки
{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.09.2026 № 15/02/15910}
Законодательство Украины · текст сохранён 07.09.2026
Открыть первоисточник →