Постанова у справі № 758/11025/17

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ~ УКРАЇНИ

~

12 серпня 2021 року

м. Київ~~~~~~~~~~ ~~~~~~~~~~~ ~~~~~~~~~~~ ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~

справа 758/11025/17

провадження 51-1777км21

~

Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного кримінального суду:

головуюча~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ ОСОБА_1 ,

судді:~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ ОСОБА_2 , ~~~

ОСОБА_3 , ~

~

секретар судового засідання~~~~~~~~~~~~~~~~ ОСОБА_4 ,

учасники~ судового провадження:

прокурор~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ ~~~~ ~~~~~~ ОСОБА_5 ,

адвокат~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ ОСОБА_6 ,

розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу адвоката ОСОБА_6 в інтересах ОСОБА_7 на ухвалу Київського апеляційного суду від 14 липня 2020 року про повернення апеляційної скарги у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за 42017000000000540, ~~стосовно

ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , який народився в с. Шевченкове Звенигородського району Черкаської області, проживає у АДРЕСА_1 ,

кримінальне провадження за обвинуваченням якого у вчиненні злочину, передбаченого ч.~5~~ст.~27 і ч.~2 ст.~205 Кримінального кодексу України (далі КК України), закрито на підставі ст. 49 КК України.

~

Вимоги касаційної скарги та узагальнені доводи особи, яка її подала

У касаційній скарзі представник ОСОБА_7 адвокат ОСОБА_6 , посилаючись на істотне порушення кримінального процесуального закону, виклав вимогу до суду касаційної інстанції (далі Суду) про скасування ухвали апеляційного суду та призначення нового розгляду в суді апеляційної інстанції .

Свою вимогу адвокат мотивує тим, що ухвала Подільського районного суду м.~~Києва від 25~вересня 2019 року стосується прав, свобод та інтересів ОСОБА_7 , оскільки в її мотивувальній частині фактично стверджується про співучасть останнього у вчиненні злочинів, передбачених ч.~2 ст.~205 та ч.~5 ст.~191 КК України, а тому повернення апеляційної скарги є безпідставним.

Вказує, що хоча в ухвалі й не зазначено прямо прізвище ОСОБА_7 , але викладені в ній фактичні обставини провадження, визнані судом доведеними, зокрема, щод о особи, досудове розслідування стосовно якої здійснюється в іншому кримінальному провадженні, яку 09~січня~2007~року наказом 39-к голови правління ПАТ Банк Фінанси та Кредит ОСОБА_9 призначено на посаду заступника голови правління банку ПАТ Банк Фінанси та Кредит , дозволяють з впевненістю ідентифікувати таку особу як ОСОБА_7 , оскільки вищевказану інформацію викладено на сайті Національного банку України і вона є загальнодоступною.

Указує, що обставини, зазначені в ухвалі суду першої інстанції, про те, що вказана особа нібито заволоділа чужим майном майном ПАТ Банк Фінанси та Кредит у великих розмірах, за попередньою змовою групою осіб, шляхом зловживання своїм службовим становищем, внаслідок чого ПАТ Банк Фінанси та Кредит заподіяно матеріальну шкоду в розмірі 2 517 699~717,98 грн, ще підлягають доказуванню в кримінальному провадженні стосовно ОСОБА_7 , яке~наразі розслідується. Водночассуд першої інстанції в мотивувальній частині ухвали в повному обсязі виклав фактичні обставини, які не~~мають прямого стосунку до обставин, які підлягають установленню в кримінальному провадженні стосовно ОСОБА_8 .

Вважає, що ухвала суду першої інстанції містить констатацію винуватості ОСОБА_7 , визнає встановленими обставини обвинувачення за тестом повідомлення про підозру останнього за ч. 5 ст. 191 КК України в іншому кримінальному провадженні, тобто фактично встановлює преюдицію його винуватості, що суперечить презумпції невинуватості та іншим загальним засадам кримінального провадження.

Зміст судових рішень, у тому числі оскарженого, рух провадження і встановлені судами першої та апеляційної інстанцій обставини

За ухвалою Поділь ського районного суду м.~~Києва від 25~вересня 2019 року задоволено клопотання захисника ОСОБА_10 про звільнення від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченням строків давності ОСОБА_8 , обвинуваченого у вчиненні злочину, передбаченого ч.~5~~ст.~27 і ч.~2~~ст.~205 КК України, та закрито кримінальне провадження стосовно нього на підставі ст. 49 КК України.

Згідно з ухвалою органами досудового розслідування ОСОБА_8 обвинувачувався у пособництві фіктивному підприємництву, тобто у придбанні суб`єкта підприємницької діяльності (юридичної особи) з метою прикриття незаконної діяльності, що заподіяло велику матеріальну шкоду ПАТ Банк Фінанси та Кредит за встановлених та зазначених в ухвалі обставин.

Так, у березні квітні 2012 року особи, досудове розслідування стосовно яких здійснюється у іншому кримінальному провадженні (у тому числі особа, яку 09~січня~2007~року наказом 39-к голови правління ПАТ Банк Фінанси та Кредит ОСОБА_9 призначено на посаду заступника голови правління банку ПАТ Банк Фінанси та Кредит ) , вступивши в попередню змову, діючи умисно, переслідуючи мету заволодіння майном ПАТ Банк Фінанси та Кредит у великих розмірах шляхом зловживання службовими особами банку своїм службовим становищем , організували вчинення фіктивного підприємництва, а саме придбання ОСОБА_8 юридичної особи компанії-нерезидента Nasterno Commercial Limited з метою подальшого прикриття незаконної діяльності, пов`язаної із незаконними оборудками у ПАТ Банк Фінанси та Кредит . ~

На виконання злочинного плану особи, досудове розслідування стосовно яких здійснюється в іншому кримінальному провадженні, домовились використати реквізити і банківські рахунки підприємства-нерезидента Nasterno Commercial Limited , бенефіціарним власником та уповноваженою особою по довіреності якого є ОСОБА_8 , у банківських установах: ПАТ Банк Фінанси та Кредит та Meinl Bank АG .

Надалі особи, досудове розслідування стосовно яких здійснюється в іншому кримінальному провадженні, з метою приховування своєї протиправної діяльності, на порушення вимог ст. 68 Закону України Про банки і банківську діяльність , не відобразили заставу коштів, що перебували на кореспондентських рахунках Meinl Bank AG та Bank Frick & Co. AG в обліку ПАТ Банк Фінанси та Кредит , хоча мали згідно із Законом забезпечувати своєчасне та повне відображення всіх банківських операцій та надавати достовірну інформацію про стан активів і зобов`язань, результати фінансової діяльності та їх зміни.

У період з 04~травня 2012~року по 23~червня~2015 року особи, досудове розслідування стосовно яких здійснюється в іншому кримінальному провадженні, будучи членами кредитного комітету ПАТ Банк Фінанси та Кредит та наділеними повноваженнями щодо проведення активних операцій (видача кредитів, підняття лімітів, зміна відсоткових ставок та інше), всупереч інтересам служби, шляхом зловживання своїм службовим становищем, на виконання раніше досягнутих злочинних домовленостей прийняли рішення щодо підняття лімітів та подальшого розміщення коштів на кореспондентських рахунках в Meinl Bank AG та Bank Frick & Co. AG та умисно не вчиняли активних дій щодо зменшення залишку коштів на цих рахунках, чим сприяли подальшому досягненню свого злочинного наміру, спрямованого на заволодіння майном банку у великих розмірах.

Внаслідок зазначених незаконних дій грошові кошти, що були предметом договору кредитних ліній між Nasterno Commercial Limited і банківськими установами Meinl Bank AG та Bank Frick & Co. AG , під виглядом удаваних правочинів (кредитів) були перераховані на рахунок Nasterno Commercial Limited , а надалі незаконно обернуті на користь осіб, досудове розслідування стосовно яких здійснюється в іншому кримінальному провадженні, чим ПАТ Банк Фінанси та Кредит заподіяно велику матеріальну шкоду в розмірі ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~2 мільярда 517 мільйонів 699~тисяч 717 гривень 98 копійок.~~~~

Не погодившись із зазначеною ухвалою, представник ОСОБА_7 адвокат ~ ОСОБА_6 подав до суду апеляційної інстанції апеляційну скаргу із клопотанням про поновлення строку на апеляційне оскарження.

За ухвалою Київського апеляційного суду від 14 липня 2020~року апеляційну скаргу адвоката ОСОБА_6 в інтересах ОСОБА_7 повернуто на підставі п. 2 ч.~3 ст. 399 Кримінального процесуального кодексу України (далі КПК України) як особі, яка не має права подавати апеляційну скаргу, оскільки оскаржуване судове рішення стосується виключно ОСОБА_8 .

~

Позиції учасників судового провадження

У судовому засіданні адвокат підтримав свою касаційну скаргу, прокурор просив залишити ухвалу без зміни, а касаційну скаргу без задоволення.

~

Мотиви Суду

Згідно з приписами ст. 370 Кримінального процесуального кодексу України ~~~~~~~~~~~~~~~~(далі КПК України) ухвала апеляційного суду повинна бути законною, обґрунтованою та вмотивованою.

Згідно із вимогами ч. 1~ст. 62 Конституції України та ч. 1~ст. 17 КПК України особа вважається невинуватою у вчиненні кримінального правопорушення, доки її вину не буде доведено в порядку, передбаченому цим Кодексом, і встановлено обвинувальним вироком суду, що набрав законної сили.

Статтею 24 КПК України передбачено, що кожному гарантується право на перегляд вироку, ухвали суду, що стосується прав, свобод чи інтересів особи, судом вищого рівня в порядку, передбаченому цим Кодексом, незалежно від того, чи брала така особа участь у судовому розгляді.

Крім норм ст.~7 , ч.~6 ст.~ 9 , частин 1 та 2 ст.~ 24 , ч. 4 ст.~ 394 КПК України , які гарантують доступ до правосуддя, цей основоположний принцип верховенства права також забезпечує~ Конституція України~(ч.~ 2 ст.~55, п.~8 ч.~3 ст.~129).

Офіційне тлумачення конституційних положень здійснюється Конституційним Судом України, який у низці своїх рішень висловив правову позицію щодо права на оскарження судових рішень та доступу до правосуддя, згідно з якою кожному гарантується захист прав і свобод у судовому порядку; суд не може відмовити у правосудді, якщо особа вважає, що її права і свободи порушені або порушуються, створено або створюються перешкоди для їх реалізації або мають місце інші ущемлення прав та свобод; відмова суду у прийнятті позовних та інших заяв, скарг, оформлених відповідно до чинного законодавства, є порушенням права на судовий захист, яке згідно зі~ст. ~ 64 Конституції України не може бути обмеженим (пункти 1, 2 резолютивної частини Рішення від 25 грудня 1997 року 9-зп, абзац 7 п.~3 мотивувальної частини Рішення від 25 квітня 2012 року 11-рп/2012).

Конституція України, яка має найвищу юридичну силу, гарантує реалізацію однієї з основних засад судочинства забезпечення права на апеляційний перегляд справи (п. 8 ч. 3 ст. 129 Конституції України).

Коло осіб, які мають право подати апеляційну скаргу, визначено ст. 393 КПК України. Пунктом 10 цієї норми передбачено, що апеляційну скаргу мають право подати інші особи у випадках, передбачених цим Кодексом.

Згідно з вимогами статей 398, 399 КПК України питання про те, чи подана апеляційна скарга на вирок чи ухвалу суду першої інстанції особою, яка має права~її подавати, вирішується суддею-доповідачем суду апеляційної інстанції. Пунктом~~~2 ч. 3 ст. 399 КПК України передбачено, що апеляційна скарга повертається, якщо її подала особа, яка не має права подавати апеляційну скаргу.

Відповідно до постанови об`єднаної палати Касаційного кримінального суду від 18~травня 2020~року (справа 639/2837/19, провадження 51-5394кмо19) право на оскарження судового рішення в іншої особи, яка не була учасником судового провадження, (та у її захисника) може виникнути тільки у випадку, якщо судове рішення стосується її прав, свобод та інтересів.

При вирішенні питання, чи є підстави для оскарження рішення суду першої інстанції до суду вищого рівня іншою особою, яка не була учасником судового провадження, ключовим є з`ясування, чи насправді це рішення стосується інтересів конкретної особи.

З матеріалів провадження вбачається, що з а вироком Подільського районного суду м. Києва від 25 вересня 2019~року стосовно ОСОБА_8 суд встановив, що особи, досудове розслідування стосовно яких здійснюється в іншому кримінальному провадженні, у тому числі особа, яку 09~січня~2007~року наказом 39-к голови правління ПАТ Банк Фінанси та Кредит ОСОБА_9 призначено на посаду заступника голови правління банку ПАТ Банк Фінанси та Кредит , вступивши в попередню змову, діючи умисно, переслідуючи мету заволодіння майном ПАТ Банк Фінанси та Кредит у великих розмірах, шляхом зловживання ними своїм службовим становищем організували вчинення фіктивного підприємництва, а саме придбання ОСОБА_8 юридичної особи компанії-нерезидента Nasterno Commercial Limited з метою подальшого прикриття своєї незаконної діяльності, пов`язаної з незаконними оборудками в ПАТ Банк Фінанси та Кредит , в наслідок чого грошові кошти, що були предметом договору кредитних ліній під виглядом удаваних правочинів (кредитів), було перераховано на рахунок Nasterno Commercial Limited , а надалі незаконно обернуто на користь осіб, досудове розслідування стосовно яких здійснюється в іншому кримінальному провадженні, у тому числі особи, яку 09~січня~2007~року наказом 39-к голови правління ПАТ Банк Фінанси та Кредит ОСОБА_9 призначено на посаду заступника голови правління банку ПАТ Банк Фінанси та Кредит , чим ПАТ Банк Фінанси та Кредит заподіяно велику матеріальну шкоду в розмірі 2 517 699~717,98 грн.

Повертаючи апеляційну скаргу представника ОСОБА_7 адвоката ОСОБА_6 на ухвалу Подольського районного суду м. Києва від 25~вересня 2019 року стосовно ОСОБА_8 , апеляційний суд дійшов висновку, що ОСОБА_7 , а також його представник адвокат ОСОБА_6 не мають права на оскарження вказаної ухвали, якою кримінальне провадження за обвинуваченням ОСОБА_8 у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 27 і ч. 2 ст. 205 КК України, закрито у зв`язку із закінченням строку давності притягнення до кримінальної відповідальності.

Апеляційний суд в ухвалі послався на те, що оскаржувана ухвала суду першої інстанції стосується виключно ОСОБА_8 . Та обставина, що у змісті ухвали суду першої інстанції зазначено, що~ ОСОБА_8 обвинувачується в пособництві у фіктивному підприємництві, тобто у придбанні суб`єкта підприємницької діяльності (юридичної особи) з метою прикриття незаконної діяльності, що заподіяло велику матеріальну шкоду ПАТ Банк Фінанси та Кредит , не свідчить про наявність висновку щодо протиправної діяльності саме~~ ОСОБА_7 , дії якого, відповідно до змісту апеляційної скарги, є предметом розслідування у кримінальному провадженні 12015100010000279, що у свою чергу не дає підстав вважати, що ця ухвала суду першої інстанції тією мірою стосується інтересів~~ ОСОБА_7 , яка б надавала його захисникам (представникам), згідно із ч. 2 ст. 24 КПК України, право оскаржити її до вищих судових інстанцій.

Водночас інформація стосовно особи, яку 09~січня~2007~року наказом 39-к голови правління ПАТ Банк Фінанси та Кредит ОСОБА_9 призначено на посаду заступника голови правління банку ПАТ Банк Фінанси та Кредит , викладена в мережі Інтернет на сайті Національного банку України і є загальнодоступною, що дозволяє ідентифікувати особу ОСОБА_7 .

Таким чином, відсутність в ухвалі вказівки на прізвище особи, досудове розслідування стосовно якої здійснюється в іншому кримінальному провадженні, яку 09~січня~2007~року наказом 39-к голови правління ПАТ Банк Фінанси та Кредит ОСОБА_9 призначено на посаду заступника голови правління банку ПАТ Банк Фінанси та Кредит , не свідчить про неможливість її ідентифікації за посадою і періодом роботи .

За таких обставин ухвала суду першої інстанції про звільнення ОСОБА_8 від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченням строків давностіта закриття кримінального провадження відносно нього стосується інтересів ОСОБА_7 та надає йому згідно із ч.~2 ст.~24 КПК України право оскаржити цю ухвалу до вищих судових інстанцій, оскільки за її змістом недвозначно стверджено про участь ОСОБА_7 у вчиненні вищевказаних злочинів і у такий спосіб створено преюдицію та всупереч презумпції невинуватості встановлено його винуватість.

Така позиція Суду узгоджується і з правовим висновком Верховного Суду України, викладеним у постанові від 03 березня 2016 року у справі ~5-347кс15, про те, що конституційний принцип забезпечення апеляційного та касаційного оскарження рішення суду гарантує право звернення до суду зі скаргою в апеляційному чи касаційному порядку, яке має бути реалізоване, за винятком установленої законом заборони на таке оскарження. При цьому відсутність інших осіб у вичерпному переліку суб`єктів оскарження, передбаченому ст. 394 КПК України, за умови, що судове рішення стосується їхніх прав, свобод та інтересів, не є перешкодою в доступі до правосуддя та зверненні до суду вищої інстанції, що передбачено ч. 2 ст.~24 КПК України.

Ураховуючи вищезазначене, Суд дійшов висновку, що ухвалу Київського апеляційного суду від 14 липня 2020~року про повернення апеляційної скарги адвоката ОСОБА_6 в інтересах ОСОБА_7 постановлено з порушеннями вимог пунктів 10, 14 ч. 1 ст. 7, ч. 6 ст. 9, ч. 2 ст. 24, п. 10 ст. 393 КПК України , що перешкодило суду ухвалити законне та обґрунтоване судове рішення. Оскільки в силу ч. 1 ст. 412 КПК України такі порушення є істотними порушеннями кримінального процесуального закону, то відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 438 КПК України ухвалу судді апеляційного суду належить скасувати та призначити новий розгляд у суді апеляційної інстанції.

Керуючись статтями 433, 434, 436, 438, 441, 442 КПК України, Суд

ухвалив:

~

Касаційну скаргу адвоката ОСОБА_6 в інтересах ОСОБА_7 задовольнити.

Ухвалу Київського апеляційного суду від~14~липня 2020 року про повернення апеляційної скарги скасувати та призначити новий розгляд в суді апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили з моменту проголошення, є остаточною і оскарженню не підлягає.

Судді:

~

ОСОБА_1 ~~~~~~~~~~~~~~~ ~~~~~~~~ ОСОБА_2 ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ ОСОБА_3