Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 № 492
НКЦПФР № 17/21/5516/К03 від 23.10.2026
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
23.10.2026 № 17/21/5516/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
09 листопада 2026 року
за № 1492/46886
Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 № 492
Відповідно до підпункту 1 частини першої статті 7, статті 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», з метою приведення нормативно-правового акта у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Унести до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2026 № 492 «Про затвердження Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за № 789/19527 (далі – Рішення), такі зміни:
1) Назву Рішення викласти в такій редакції:
«Про затвердження Положення про подання звітних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку»;
2) Преамбулу Рішення викласти в такій редакції:
«Відповідно до підпункту 1 частини першої статті 7 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Законів України “Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги», “Про електронні документи та електронний документообіг” та з метою впровадження в практику подання звітних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:»;
3) У пункті 1 Рішення слово «адміністративних» замінити словом «звітних»;
4) викласти пункт 5 Рішення в такій редакції:
«5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Юрія Шаповала.».
2. Внести зміни до Положення про подання звітних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2026 № 492, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за № 789/19527, виклавши його в новій редакції, що додається.
3. Департаменту інформаційних технологій забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню забезпечення діяльності колегіальних та дорадчих органів забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Юридичному департаменту, після державної реєстрації рішення в Міністерстві юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Юрія Шаповала.
Голова Комісії
Олексій СЕМЕНЮК
Протокол засідання
Комісії від 23.10.2026 р. № 48
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
13 травня 2011 року № 492
(у редакції рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
від 23.10.2026 року № 17/21/5516/К03)
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
09 листопада 2026 року
за № 1492/46886
Положення
про подання звітних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
І. Загальні положення
1. Це Положення, розроблене відповідно до Законів України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», «Про електронні документи та електронний документообіг», «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги», Порядку функціонування комплексної інформаційно-комунікаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 22.11.2024 № 17/21/1458/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.12.2024 за № 1869/43214, визначає порядок електронної взаємодії комплексної інформаційно-комунікаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – КІС, НКЦПФР) із зовнішніми користувачами для забезпечення подання до НКЦПФР звітних даних (звітів) та іншої регульованої інформації у встановлених НКЦПФР складі, змісту, формі, порядку та строків подання (далі – регламентовані дані).
2. Дія цього Положення поширюється на суб’єктів, які подають до НКЦПФР регламентовані дані у вигляді електронних документів відповідно до вимог нормативно-правових актів НКЦПФР або за окремими структурованими запитами відповідно до документів нормативно-технічного характеру НКЦПФР (далі – суб’єкти подання).
3. У цьому Положенні терміни використовуються у такому значенні:
квитанція – повідомлення в електронній формі, яке містить дані про факт і час одержання НКЦПФР електронного документа суб’єкта подання;
програмно-технічний комплекс суб’єкта електронної взаємодії – НКЦПФР (далі – ПТК НКЦПФР) – комплекс програмно-технічних засобів, що забезпечує формування електронних документів у встановленому законодавством порядку, захист електронних документів від порушення їх цілісності, зберігання, перевірку та обробку електронних документів, отриманих від суб’єктів подання, формування та відправлення квитанцій та протоколів контролю суб’єктам подання. ПТК НКЦПФР є складовою частиною комплексної інформаційно-комунікаційної системи Комісії (КІС);
програмно-технічний комплекс суб’єкта подання (далі – ПТК суб’єкта подання) – комплекс програмно-технічних засобів, який забезпечує формування електронних документів у встановленому законодавством порядку, захист електронних документів від порушення їх цілісності, відправлення електронних документів до НКЦПФР та отримання від НКЦПФР електронних документів при електронній взаємодії;
протокол контролю – електронний документ, що містить інформацію про результати автоматичної перевірки програмними засобами одержаних НКЦПФР у вигляді електронного документа регламентованих даних суб’єкта подання, а також про факт їх прийняття (неприйняття) за результатами такої перевірки;
підсистема зовнішньої електронної взаємодії КІС (далі – СЗВ) – сукупність програмно-технічних засобів та організаційно-технічних заходів із забезпечення отримання регламентованих даних у вигляді електронних документів від суб’єктів подання до НКЦПФР, обробки та надсилання зворотних документів, передбачених регламентом взаємодії;
технічний регламент взаємодії – технічний регламент підключення та протокол взаємодії зовнішніх програмно-технічних комплексів із програмно-технічним комплексом НКЦПФР, визначений окремим нормативно-технічним документом НКЦПФР для подання до НКЦПФР регламентованих даних, який розроблено з урахуванням вимог законодавства щодо забезпечення захисту інформації в інформаційно-комунікаційних системах та щодо підключення до автоматизованих систем у розпорядженні органів державної влади.
4. Інші терміни використовуються у значеннях, наведених у Цивільному кодексі України, Законах України «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги», «Про електронні документи та електронний документообіг», «Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах».
II. Підсистема зовнішньої електронної взаємодії КІС
5. СЗВ реалізує такі функції:
а) завантаження суб’єктом подання електронного документа, що містить регламентовані дані та передавання до НКЦПФР;
б) отримує передані суб’єктом подання електронні документи з фіксацією часу отримання, їх реєструє та передає для перевірки до підсистеми КІС, яка забезпечує нагляд;
в) формує квитанції та передає їх суб’єкту подання від НКЦПФР;
г) створює електронний документ (протокол контролю), що містить результати перевірки регламентованих даних, поданих суб’єктом подання;
ґ) надсилає від НКЦПФР до суб’єкта подання електронний документ, що містить результати перевірки регламентованих даних (протокол контролю).
6. До суб’єктів електронної взаємодії належать:
а) НКЦПФР;
б) суб’єкти подання;
в) кваліфікований надавач електронних довірчих послуг, який надає електронні довірчі послуги НКЦПФР;
г) кваліфіковані надавачі електронних довірчих послуг, які надають електронні довірчі послуги суб’єктам подання;
ґ) особи, які надають суб’єктам подання інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - агенти подання).
Агентами подання можуть бути лише юридичні особи, включені до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, які авторизовані НКЦПФР як особи, що мають право на провадження діяльності з подання звітних даних до НКЦПФР, та які надають суб’єктам подання такі інформаційні послуги на підставі відповідного договору, вимоги до якого встановлені НКЦПФР, та у відповідності до технічного регламенту взаємодії.
III. Порядок подання регламентованих даних у вигляді електронних документів суб’єктами подання до НКЦПФР
7. Подання суб’єктами подання до НКЦПФР регламентованих даних у вигляді електронних документів здійснюється за таких умов:
а) формування регламентованих даних суб’єктів подання, що передаються в СЗВ, у форматах, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР. Для встановлених НКЦПФР форматів мають бути визначені документи нормативно-технічного характеру (шаблони, описи розділів та схем, специфікації тощо), за якими регламентовані дані суб’єктів подання можуть бути сформовані з використанням будь-якого програмного забезпечення, сумісного з даними форматами;
Вимоги щодо складу, формату та структури регламентованих даних застосовуються відповідно до нормативно-правових актів НКЦПФР, якими такі вимоги визначені, чинних на дату, станом на яку складено такі регламентовані дані;
б) взаємодія з НКЦПФР здійснюється з використанням кваліфікованих електронних довірчих послуг, зокрема забезпечення формування електронних документів, що містять регламентовані дані, з накладанням електронного підпису та електронної печатки, які базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа (далі – електронний підпис, електронна печатка);
г) наявності відповідних програмно-технічних комплексів, які відповідають вимогам технічного регламенту взаємодії.
8. Обмін електронними документами здійснюється між ПТК суб’єкта подання та ПТК НКЦПФР за посередництва агента подання, на підставі відповідного договору, вимоги до якого встановлені НКЦПФР, або безпосередньо.
Підключення ПТК агента подання або безпосередньо ПТК суб’єкта подання до ПТК НКЦПФР та функціонування процедур обміну документами здійснюється відповідно до технічного регламенту взаємодії.
9. Процес подання суб’єктами подання регламентованих даних складається з послідовної реалізації відповідними суб'єктами електронної взаємодії функцій СЗВ, перелік яких наведено у пункті 5 цього Положення.
10. Засвідчення суб’єктами подання регламентованих даних у вигляді електронних документів, що передаються в СЗВ, здійснюється з використанням електронного підпису та електронної печатки суб’єкта подання.
Електронний підпис створюється з використанням особистого ключа керівника або уповноваженої особи суб’єкта подання та перевіряється з використанням кваліфікованого сертифіката відкритого ключа такої особи.
Електронний підпис є обов’язковим реквізитом електронного документа суб’єкта подання (керівника або уповноваженої особи), який підтверджує його цілісність та ідентифікує підписувача як фізичну (посадову) особу.
Електронна печатка створюється з використанням особистого ключа суб’єкта подання (як юридичної особи) та перевіряється з використанням кваліфікованого сертифіката відкритого ключа суб’єкта подання.
Електронна печатка є обов’язковим реквізитом електронного документа суб’єкта подання, який підтверджує його цілісність і визначає його походження (приналежність суб’єкту подання – юридичній особі).
11. Електронні документи суб’єкта подання приймаються НКЦПФР для подальшої перевірки за таких умов:
а) формування регламентованих даних суб’єктів подання, що передаються в СЗВ, у форматах, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР. Для встановлених НКЦПФР форматів мають бути визначені документи нормативно-технічного характеру (шаблони, описи розділів та схем, специфікації тощо), за якими регламентовані дані суб’єктів подання можуть бути сформовані з використанням будь-якого програмного забезпечення, сумісного з даними форматами;
б) використання суб’єктами подання електронних підписів і електронних печаток відповідно до вимог Закону України «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги».
в) здійснення формування електронних документів, що містять регламентовані дані накладанням електронного підпису та електронної печатки;
г) наявності відповідних програмно-технічних комплексів, які відповідають вимогам технічного регламенту взаємодії;
ґ) підтвердження електронного підпису та електронної печатки з використанням кваліфікованого сертифіката відкритого ключа;
д) чинність кваліфікованих сертифікатів відкритих ключів електронного підпису уповноваженої особи суб’єкта подання та електронної печатки суб’єкта подання на момент створення електронного підпису та електронної печатки відповідно;
е) відповідність особистих ключів підписувачів та створювачів електронних печаток відкритим ключам, зазначеним у кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів.
12. Відповідність електронного документа суб’єкта подання вимогам, викладеним у пункті 11 цього Положення, підтверджується у протоколі контролю.
13. Передавання електронного документа від суб’єкта подання до НКЦПФР має бути здійснено не пізніше термінів, що встановлені для суб’єктів подання при поданні ними регламентованих даних відповідно до нормативно-правових актів НКЦПФР.
14. При передаванні суб’єктам подання електронного документа до НКЦПФР фіксується вихідний номер та дата передавання електронного документа.
15. При отриманні від НКЦПФР електронного документа суб’єктом подання фіксується вхідний номер та дата надсилання (отримання) електронного документа.
16. Відсутність квитанції у суб’єкта подання свідчить про факт неодержання НКЦПФР електронного документа суб’єкта подання або неприйнятність такого документа для подальшої перевірки НКЦПФР.
17. У разі неотримання суб’єктом подання квитанції протягом однієї години з моменту передавання електронного документа до НКЦПФР процедура передавання суб’єктом подання електронного документа до НКЦПФР має бути повторена.
18. Протягом шести робочих годин з моменту одержання від суб’єкта подання електронного документа НКЦПФР направляє такому суб’єкту подання протокол контролю, складений відповідно до опису електронної форми протоколу контролю регламентованих даних, визначеного регламентом взаємодії з ПТК НКЦПФР.
19. У разі прийняття НКЦПФР регламентованих даних від суб’єкта подання протокол контролю містить реєстраційний номер та дату і час прийняття регламентованих даних НКЦПФР.
20. Відсутність у протоколі контролю реєстраційного номера та дати і часу прийняття регламентованих даних свідчить про факт невідповідності поданих регламентованих даних встановленим НКЦПФР вимогам. У цьому випадку регламентовані дані вважаються неподаними до НКЦПФР.
21. У разі наявності факту невідповідності поданих регламентованих даних встановленим НКЦПФР вимогам у протоколі контролю відображаються відомості щодо невідповідності регламентованих даних суб’єкта подання встановленим НКЦПФР вимогам щодо складу, форми та формату регламентованих даних.
22. Після усунення невідповідності регламентованих даних встановленим НКЦПФР вимогам суб’єкт подання не пізніше терміну, встановленого НКЦПФР для подання регламентованих даних суб’єктами подання до НКЦПФР відповідно до нормативно-правових актів НКЦПФР, здійснює подання регламентованих даних до НКЦПФР повторно за процедурою, визначеною цим Положенням.
23. У разі подання регламентованих даних суб’єктом подання з порушенням термінів, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР, в протоколі контролю відображається факт порушення терміну подання регламентованих даних суб’єктом подання. У цьому випадку прийняття НКЦПФР регламентованих даних від суб’єкта подання здійснюється відповідно до пунктів 19 – 21 цього Положення.
24. При усуненні невідповідності регламентованих даних встановленим НКЦПФР вимогам після терміну, встановленого нормативно-правовим актом НКЦПФР для подання регламентованих даних суб’єктами подання до НКЦПФР, суб’єкт подання здійснює подання регламентованих даних до НКЦПФР повторно за процедурою, визначеною цим Положенням.
IV. Порядок зберігання електронних документів та даних
25. Електронні документи та вміст повідомлень в електронній формі, у тому числі протоколи контролю та вміст квитанцій, підлягають збереженню.
26. Строк зберігання електронних документів повинен бути не меншим строку, встановленого законодавством для зберігання відповідних документів на папері.
27. Строк зберігання вмісту повідомлень в електронній формі не менший ніж строк зберігання електронних документів, яких стосуються зазначені повідомлення.
28. Зберігання оригіналів електронних документів, оригінального вмісту повідомлень в електронній формі здійснюється НКЦПФР та суб’єктами подання відповідно до вимог чинного законодавства з питань зберігання та обліку документів (електронних документів, електронних даних).
Директор департаменту
інформаційних технологій
Андрій ЗАЇКА
{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.11.2026 № 15/02/20491}
Законодавство України · текст збережено 13.11.2026
Відкрити першоджерело →