Про затвердження Змін до Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ

23.10.2026 № 17/21/5517/К03

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

05 листопада 2026 року

за № 1484/46878

Про затвердження Змін до Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України

Відповідно до підпункту 1 частини першої статті 7, статті 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», з метою приведення нормативно-правового акта у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2996, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2014 року за № 124/24901, що додаються.

2. Департаменту інформаційних технологій забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню забезпечення діяльності колегіальних та дорадчих органів забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Юридичному департаменту, після державної реєстрації рішення в Міністерстві юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Юрія Шаповала.

Голова Комісії

Олексій СЕМЕНЮК

Протокол засідання Комісії

від 23.10.2026 р. № 48

ЗАТВЕРДЖЕНО

Рішення Національної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

від 23 жовтня 2026 року

№ 17/21/5517К03

Зміни

до Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2996, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2014 року за № 124/24901

1. Розділ I викласти у такій редакції:

«1. Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України «Про депозитарну систему України», «Про інформацію», «Про електронні документи та електронний документообіг», «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги», «Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах», Вимог до програмних продуктів, які використовуються на фондовому ринку, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02 жовтня 2012 року № 1342, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1760/22072, Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (далі - Положення про провадження депозитарної діяльності), Порядку використання електронного підпису учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20 травня 2025 року № 17/21/2298/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 червня 2025 року за № 856/44262 (далі – Положення про електронний підпис), вимог до технічних засобів, у тому числі до алгоритмів, форматів, структури, протоколів та інтерфейсів, які реалізуються такими засобами, процесів їх створення, використання та функціонування у складі інформаційно-комунікаційних систем під час надання кваліфікованих електронних довірчих послуг, які встановлюються Міністерством юстиції України та Службою безпеки України відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 16 грудня 2015 року № 1057 «Про визначення сфер діяльності, в яких центральні органи виконавчої влади та Служба безпеки України здійснюють функції технічного регулювання.

2. Цей Порядок встановлює загальні правила діяльності професійних учасників депозитарної системи України, пов’язаної з обігом (створення, оброблення, відправлення, передавання, одержання) електронних документів, їх зберіганням та знищенням (далі – обіг документів).

3. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:

вид електронного документа – реквізит електронного документа, який визначає його зміст та спосіб обробки;

ідентифікація – процедура розпізнавання користувача в системі, як правило, за допомогою наперед визначеного імені (ідентифікатора) або іншої апріорної інформації про нього, яка сприймається системою;

електронний підпис – кваліфікований електронний підпис або удосконалений електронний підпис, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа;

прикладне програмне забезпечення – сукупність програмних продуктів (модулів), що забезпечують реалізацію функцій, які використовуються професійними учасниками депозитарної системи України для оброблення та обігу електронних документів в інформаційно-комунікаційних системах, призначених для здійснення депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій) (далі – ІКС ЦД) та/або депозитарної установи (далі – ІКС ДУ). Депозитарні установи можуть використовувати прикладне програмне забезпечення Центрального депозитарію та інших розробників, яке відповідає вимогам, встановленим нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – НКЦПФР);

стан (статус) – реквізит електронного документа. Стан (статус) визначає етап (стадію) обробки електронного документа в ІКС ЦД та/або ІКС ДУ.

Інші терміни у цьому Порядку вживаються у значеннях, наведених у законодавстві України.

4. У рамках здійснення своєї діяльності професійні учасники депозитарної системи України здійснюють обіг документів згідно із Законами України «Про інформацію» та «Про електронні документи та електронний документообіг».

5. Обіг документів професійних учасників депозитарної системи України здійснюється в рамках правовідносин між Центральним депозитарієм та депозитарними установами, права та обов’язки яких визначаються на договірних засадах з урахуванням вимог, встановлених нормативно-правовими актами НКЦПФР.

6. Обіг електронних документів між професійними учасниками депозитарної системи України може здійснюватися з використанням ІКС ЦД, ІКС ДУ та інших інформаційно-комунікаційних систем і засобів електронної комунікації відповідно до вимог законодавства. Спосіб та технологія обігу електронних документів визначаються з урахуванням виду документів та вимог законодавства.

7. ІКС ЦД та ІКС ДУ забезпечують виконання функцій з обігу електронних документів, їх зберігання та знищення, у випадках, коли такий обіг здійснюється з використанням відповідних ІКС.

8. У ІКС ЦД та ІКС ДУ повинен забезпечуватись захист інформації, яка в цій системі обробляється та зберігається.

Інформація має оброблятися в інформаційних та інформаційно-комунікаційних системах Центрального депозитарію та депозитарних установ, які мають авторизовані системи з безпеки або отримали сертифікат відповідності стандарту інформаційної безпеки, виданий органом з оцінки відповідності, у встановленому законодавством України порядку.».

2. У розділі II:

1) в пункті 1:

а) слова «ІТС ЦД ДУ» замінити словами «ІКС ЦД та ІКС ДУ»;

б) у підпункті 3 видалити слово «кваліфікований»;

2) в пункті 5 видалити слово «кваліфікований»;

3) в пункті 6:

а) видалити слово «кваліфікованого»;

б) доповнити після слова «послуг» словами «та Положення про електронний підпис.»

3. У розділі III:

1) назву викласти у такій редакції:

«Створення електронних документів в ІКС ЦД та ІКС ДУ»;

2) в пункті 1, 3 та 5 слова «ІТС ЦД ДУ» замінити словами «ІКС ЦД та ІКС ДУ»;

3) в пункті 3 видалити слово «кваліфікованим»;

4) в пункті 4:

а) слова «ІТС ЦД ДУ» замінити словами «ІКС ЦД та/або ІКС ДУ»;

б) видалити слово «кваліфікованого».

4. У розділі IV:

1) в пункті 1 та 2 слова «ІТС ЦД ДУ» замінити словами «ІКС ЦД та ІКС ДУ»;

2) викласти пункт 3 у такій редакції:

«3. Факт відправлення та одержання електронних документів Центральним депозитарієм та депозитарними установами підтверджується у порядку, визначеному законодавством, умовами використання відповідної інформаційно-комунікаційної системи та/або домовленістю між суб’єктами обігу електронних документів.»;

3) в пункті 4 видалити слово «кваліфікованого».

5. У розділі V:

1) в пункті 1 та 2 слова «ІТС ЦД ДУ» замінити словами «ІКС ЦД та ІКС ДУ»;

2) викласти пункт 3 у такій редакції:

«3. Оброблення електронного документа Центральним депозитарієм в ІКС ЦД або депозитарною установою в ІКС ДУ можливе лише за умови позитивного результату перевірки електронного підпису автора електронного документа.

Перевірка електронного підпису автора електронного документа здійснюється відповідно до частини другої статті 18 Закону України «Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги».

6. У розділі VI:

1) в пункті 1 слова «ІТС ЦД ДУ» замінити словами «ІКС ЦД та ІКС ДУ»;

2) в пункті 2 слова «ІТС ЦД ДУ» замінити словами «ІКС ЦД та/або ІКС ДУ»;

3) в пункті 8 видалити слова «абзацу другого»;

4) абзац другий пункту 9 у такій редакції:

«Невід’ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів згідно з пунктом 10 розділу II Положення про провадження депозитарної діяльності.».

Директор департаменту

інформаційних технологій

Андрій ЗАЇКА

{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.11.2026 № 15/02/20309}