Про затвердження Вимог до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності
НКЦПФР № 09/21/5202/К03 від 11.09.2026
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
11.09.2026 № 09/21/5202/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 вересня 2026 року
за № 1287/46681
Про затвердження Вимог до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7, статей 29, 30 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», частини шостої статі 70 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» та з метою адаптації профільного законодавства України до права Європейського Союзу (acquis ЄС), удосконалення правового регулювання діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Вимоги до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності (далі – Вимоги), що додаються.
2. Установити, що у разі виникнення змін в інформації та документах, які відповідно до ліцензійних умов подавались професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків до НКЦПФР, у зв’язку із залученням надавача послуг на умовах аутсорсингу, таким професійним учасником подається до НКЦПФР повідомлення про укладення договору аутсорсингу та інформація відповідно до пунктів 16 – 17 Вимог, затверджених цим рішенням. У такому випадку повідомлення про зміни в інформації та документах, передбачені відповідними ліцензійними умовами, професійним учасником не подаються.
3. Професійним учасникам ринків капіталу та організованих товарних ринків, які під час провадження професійної діяльності використовують аутсорсинг, протягом шести місяців з дня набрання чинності цим рішенням привести свою діяльність у відповідність до Вимог, затверджених цим рішенням.
4. Департаменту методології діяльності професійних учасників забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
5. Управлінню забезпечення діяльності колегіальних та дорадчих органів забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Юридичному департаменту після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
7. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамію.
Голова Комісії
Олексій СЕМЕНЮК
Протокол засідання Комісії
від 11.09.2026 р. № 42
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
11 вересня 2026 року
№ 09/21/5202/К03
Вимоги
до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності
1. Ці Вимоги встановлюють порядок залучення професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі – професійні учасники) відповідних осіб (надавачів послуг) до здійснення функцій, процесів, надання послуг, виконання робіт (далі – функції), що становлять частину провадження таким професійним учасником професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
2. Ці Вимоги поширюються на професійних учасників, які є банками, в частині залучення ними надавача послуг до здійснення функцій, які пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу.
3. У цих Вимогах терміни вживаються у таких значеннях:
1) забезпечувальні функції – функції, що підтримують безперервність діяльності професійного учасника та вимоги щодо яких встановлені нормативно-правими актами НКЦПФР, а саме:
комплаєнсу;
управління ризиками;
внутрішнього аудиту;
бухгалтерського обліку;
інформаційно-технічної підтримки, обслуговування програмного забезпечення, автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем;
приймання та опрацювання звернень третіх осіб (для професійних учасників організованих товарних ринків);
2) надавач послуг – юридична особа (в тому числі професійні асоціації), фізична особа – підприємець, особа, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземна юридична або фізична особа (особа без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, і на підставі договору аутсорсингу надає професійному учаснику послуги з виконання частини забезпечувальних та/або операційних функцій;
3) операційні функції – функції, які пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
4) Стандарти – Стандарт № 1 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1288, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 261/37597, Стандарт № 2 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1289, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 258/37594, Стандарт № 3 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1290, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 267/37603, та Стандарт № 4 «Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників», затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1291, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599.
Терміни «аутсорсинг», «офіційний канал зв’язку» вживаються у значеннях, наведених у Законі України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» (далі – Закон).
Термін «профільне законодавство» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків».
Термін «збройна агресія» вживається у значенні, наведеному у Законі України «Про оборону України».
4. Залучення професійним учасником надавача послуг до здійснення функцій на умовах аутсорсингу не повинно призвести до:
1) порушення вимог, встановлених частиною шостою статті 70 Закону;
2) порушення професійним учасником ліцензійних умов та/або вимог до провадження відповідного виду професійної діяльності, визначених НКЦПФР;
3) неналежного виконання професійним учасником зобов’язань за укладеними правочинами з клієнтами (контрагентами) в рамках провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
4) перешкоджання безперервному доступу професійного учасника до будь-якої інформації (даних), пов’язаної із діяльністю, до здійснення якої залучено надавача послуг;
5) обмеження доступу професійного учасника до приміщень надавача послуг, у яких здійснюється діяльність, до якої залучено такого надавача послуг;
6) виникнення конфлікту інтересів;
7) істотного зниження якості функціонування системи внутрішнього контролю професійного учасника та здатності органу такого професійного учасника, відповідального за здійснення нагляду, ефективно виконувати свої повноваження;
8) обмеження реалізації НКЦПФР функції нагляду за дотриманням вимог профільного законодавства.
5. Професійні учасники можуть залучати на умовах аутсорсингу надавачів послуг:
юридичних осіб, іноземних юридичних осіб до здійснення забезпечувальних та операційних функцій;
фізичних осіб – підприємців, осіб, які провадять незалежну професійну діяльність, іноземних фізичних осіб (осіб без громадянства), які провадять господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, до здійснення забезпечувальних функцій.
6. Надавач послуг – юридична особа / іноземна юридична особа повинна відповідати таким вимогам:
1) мати можливості, спроможності, достатні ресурси, відповідну організаційну структуру, що дозволяють ефективно виконувати функції на умовах аутсорсингу;
2) один чи декілька зареєстрованих видів економічної діяльності надавача послуг має відповідати суті та специфіці функцій, що здійснюються ним на умовах аутсорсингу;
3) мати дозволи, ліцензії, сертифікати та/або інші дозвільні документи, передбачені законодавством України та/або законодавством держави реєстрації надавача послуг, які є чинними на дату надання послуг та протягом усього строку дії договору аутсорсингу, якщо необхідність таких документів для виконання функцій, що здійснюються на умовах аутсорсингу, передбачена вимогами відповідного законодавства;
4) ділова репутація надавача послуг, а також особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голови та членів колегіального виконавчого органу, голови та членів наглядової ради, голови та членів ради директорів надавача послуг, повинна відповідати вимогам, встановленим нормативно-правовими актами НКЦПФР для професійних учасників та їх керівників.
7. Надавач послуг – фізична особа – підприємець, особа, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземна фізична особа (особа без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, повинна відповідати таким вимогам:
1) один чи декілька зареєстрованих видів економічної діяльності фізичної особи – підприємця має відповідати суті та специфіці функцій, що здійснюються ним на умовах аутсорсингу;
2) мати дозволи, ліцензії, сертифікати та/або інші дозвільні документи, передбачені законодавством України та/або законодавством держави реєстрації надавача послуг, які є чинними на дату надання послуг та протягом усього строку дії договору аутсорсингу, якщо необхідність таких документів для виконання функцій, що здійснюються на умовах аутсорсингу, передбачена вимогами відповідного законодавства;
3) ділова репутація надавача послуг, якого професійний учасник залучає до виконання функцій комплаєнсу, управління ризиками або внутрішнього аудиту на умовах аутсорсингу, повинна відповідати вимогам Стандартів для відповідних посадових осіб системи внутрішнього контролю професійного учасника;
4) у разі залучення професійним учасником до здійснення функцій бухгалтерського обліку на умовах аутсорсингу, надавач послуг повинен відповідати вимогам, встановленим для особи, яка займає посаду головного бухгалтера професійного учасника, згідно із відповідними ліцензійними умовами, визначеними НКЦПФР;
5) у разі залучення професійним учасником організованих товарних ринків до здійснення функцій приймання та опрацювання звернень третіх осіб на умовах аутсорсингу, надавач послуг повинний відповідати вимогам, встановленим пунктом 8 глави 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затверджених рішенням НКЦПФР від 13 травня 2021 року № 276, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 692/36314, для особи, до основних обов’язків якої віднесено приймання та опрацювання звернень третіх осіб в професійному учаснику.
8. Надавачем послуг не може бути особа, яка відповідає хоча б одному з таких критеріїв:
1) фізична особа, яка має громадянство держави, що здійснює збройну агресію проти України або місцем постійного проживання (перебування, реєстрації) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України. Положення цього підпункту не поширюються на фізичних осіб, які проживають на території України на законних підставах та/або яким надано статус учасника бойових дій після 14 квітня 2014 року;
2) юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України;
3) юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованій території України;
4) особа, до якої застосовані спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України «Про санкції»;
5) особа включена до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
6) юридична особа, зареєстрована відповідно до законодавства держави, внесеної Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) до списку держав, що не співпрацюють у сфері протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, а також юридична особа, 50 і більше відсотків статутного капіталу якої прямо або опосередковано належать такій особі;
7) юридична особа, підконтрольна особам, зазначеним у підпунктах 1 – 6 цього пункту, або має таких осіб серед власників істотної участі.
9. Професійний учасник до укладення договору аутсорсингу самостійно здійснює перевірку відповідності надавача послуг вимогам, встановленим пунктами 6 – 8 цих Вимог.
10. Залучення професійним учасником надавача послуг до здійснення функцій на умовах аутсорсингу не є передачею таким професійним учасником виданої йому у встановленому порядку ліцензії за відповідним видом професійної діяльності.
11. Професійний учасник не має права залучати надавача послуг до здійснення операційних функцій у випадку якщо це заборонено ліцензійними умовами та/або вимогами до провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, встановленими НКЦПФР.
12. У разі залучення професійним учасником надавача послуг до здійснення забезпечувальних та/або операційних функцій на умовах аутсорсингу такий професійний учасник повинен розробити та затвердити внутрішні документи, які встановлюють вимоги щодо:
1) визначення критеріїв прийнятності надавача послуг з урахуванням умов, встановлених пунктами 6 – 8 цих Вимог;
2) процедури відбору надавача послуг;
3) порядку винагороди надавача послуг. Політики винагороди надавача послуг повинні враховувати складність та специфіку функцій, а також мають унеможливлювати виникнення конфлікту інтересів або стимулів, які можуть призвести до надання надавачем послуг переваги власним інтересам або інтересам професійного учасника на шкоду інтересам клієнтів;
4) порядку ведення обліку договорів аутсорсингу;
5) заходів, яких має вживати надавач послуг для забезпечення збереження інформації, яка створюється при здійсненні функції на умовах аутсорсингу, конфіденційності та захисту персональних даних, а також інформації, яка відповідно до Закону належить до професійної таємниці;
6) інших вимог, які не суперечать законодавству України та нормативно-правовим актам НКЦПФР.
13. Залучення професійним учасником надавача послуг на умовах аутсорсингу, його відбір та укладення договору здійснюються на підставі рішення уповноваженого органу або уповноваженої особи професійного учасника, яке повинно містити оцінку доцільності такого залучення, пов'язаних із ним ризиків, а також заходи з управління ними.
14. Договір аутсорсингу укладається у письмовій формі та повинен містити, зокрема, такі положення:
1) механізми здійснення контролю професійним учасником за виконанням надавачем послуг функцій, а також оцінки та постійного моніторингу якості наданих послуг;
2) заходи по забезпеченню безперервності діяльності професійного учасника у разі збою або затримки в роботі інформаційно-комунікаційної системи та/або програмно-технічних комплексів надавача послуг, а також у разі пошкодження або втрати надавачем послуг критично важливої інформації, документів тощо;
3) заходи, яких має вживати надавач послуг для забезпечення збереження інформації, яка створюється при здійсненні функції на умовах аутсорсингу, конфіденційності та захисту персональних даних, а також інформації, яка відповідно до Закону належить до професійної таємниці;
4) порядок врегулювання конфлікту інтересів;
5) порядок, строки та форми інформаційної взаємодії між професійним учасником та надавачем послуг, зокрема, щодо повноти та своєчасності надання відомостей та/або даних, пов’язаних із функціями, до здійснення яких залучено надавача послуг, у тому числі необхідних для виконання професійним учасником вимог законодавства та запитів НКЦПФР;
6) право доступу професійного учасника до приміщень надавача послуг, у яких здійснюється діяльність, до якої залучено такого надавача послуг.
15. Надавач послуг зобов’язаний здійснювати функції, до виконання яких він залучений професійним учасником за договором аутсорсингу, особисто та не має права залучати третіх осіб до виконання таких функцій.
16. Професійний учасник протягом 5 робочих днів з дня укладення договору аутсорсингу з надавачем послуг зобов’язаний направити до НКЦПФР повідомлення у довільній формі про укладення такого договору, яке повинно містити інформацію про:
1) номер та дату рішення уповноваженого органу або уповноваженої особи професійного учасника, передбаченого пунктом 13 цих Вимог;
2) номер та дату укладення договору аутсорсингу, період, на який укладено такий договір;
3) назву операційної та/або забезпечувальної функції(ій), для виконання якої(их) укладено договір аутсорсингу.
17. Разом із повідомленням, передбаченим пунктом 16 цих Вимог, до НКЦПФР професійним учасником подається така інформація:
1) щодо надавача послуг – юридичної особи / іноземної юридичної особи за формою згідно з додатком 1 до цих Вимог;
2) щодо надавача послуг – фізичної особи – підприємця, особи, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземної фізичної особи (особи без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави, за формою згідно з додатком 2 до цих Вимог.
18. У разі залучення юридичною особою, яка має намір провадити професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках і подала до НКЦПФР заяву та документи для отримання ліцензії, надавача послуг для здійснення функцій, вимоги щодо яких встановлені відповідними ліцензійними умовами, така юридична особа додатково подає у складі пакету документів для отримання ліцензії повідомлення та інформацію, передбачені пунктами 16 та 17 цих Вимог.
19. Професійний учасник протягом 5 робочих днів з дня припинення договору аутсорсингу зобов’язаний повідомити НКЦПФР про припинення такого договору.
20. Подання професійним учасником до НКЦПФР повідомлення та документів, передбачених пунктами 16 та 17 цих Вимог, здійснюється офіційним каналом зв’язку у порядку, передбаченому Вимогами до застосування засобів інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі КІС у якості офіційного каналу зв’язку, затвердженими рішенням НКЦПФР від 22 грудня 2023 року № 1444 (зі змінами).
Днем отримання НКЦПФР від професійного учасника документів, передбачених цим Порядком, є робочий день їх надходження до НКЦПФР.
Документи, створені в електронній формі або створені як електронна копія паперового документа (сканкопія), що подаються професійним учасником відповідно до цих Вимог:
1) мають бути викладені державною мовою;
2) мають бути окремими файлами у текстовому форматі, вид якого обирається професійним учасником самостійно;
3) кожен документ має бути підписаний кваліфікованим електронним підписом та/або кваліфікованою електронною печаткою, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги;
4) не мають містити неточностей.
Створення електронних документів, сформованих професійним учасником в електронній формі або сформованих як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи професійного учасника або удосконаленого електронного підпису, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритих ключів, відповідно до вимог законодавства у сфері електронного документообігу та електронних довірчих послуг.
Уповноважена особа професійного учасника, яка здійснює накладання електронного підпису на електронний документ, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.
21. У разі виявлення у ході здійснення нагляду порушень цих Вимог НКЦПФР має право у встановленому нею порядку здійснює заходи правозастосування.
Директор департаменту
методології діяльності
професійних учасників
Максим ТИМОХІН
Додаток 1
до Вимог до використання аутсорсингу
професійними учасники ринків капіталу
та організованих товарних ринків
під час провадження
професійної діяльності
(підпункт 1 пункту 17 Вимог)
Інформація
щодо надавача послуг - юридичної особи / іноземної юридичної особи (далі – юридична особа)
Додаток 2
до Вимог до використання аутсорсингу
професійними учасники ринків капіталу
та організованих товарних ринків
під час провадження
професійної діяльності
(підпункт 2 пункту 17 Вимог)
Інформація
щодо надавача послуг - фізичної особи – підприємця, особи, яка провадить незалежну професійну діяльність, іноземної фізичної особи (особи без громадянства), яка провадить господарську діяльність на території України та/або на території іноземної держави (далі – фізична особа)
{Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2026 № 15/02/17553}
Legislation of Ukraine · text saved 03.10.2026
Open the source →